近年来，财政部新疆监管局紧紧围绕财政中心工作，始终把内控建设作为落实全面从严治党、推进廉政建设、深化财税体制改革的重要环节，全面贯彻落实财政部内部控制办法，以不断完善内控管理制度为主线，强化内控理念，坚持问题导向、目标导向、结果导向相统一，扎实推进内控与业务有效融合，切实推动财政监管工作行稳致远。

　　一、在细照笃行上着力，推动学习教育入脑入心

　　“穷理以致其知，反躬以践其实”，不断提高内控理论水平是持续增强内控工作科学性、主动性、系统性的基础。新疆监管局牢固树立财政内控工作理念，充分认识强化内控管理对于推进国家治理体系与治理能力现代化的意义，根据财政部内控工作安排，通过全局专题培训、线上培训、内控委专题学习等方式深入学习财政部各项内控制度。一是深入学习部党组关于内控建设的部署要求，深刻认识强化内控管理是夯实财政管理基础，落实节用裕民、精准有效财政政策的必要之举。二是着重学习《财政部内部控制基本制度》、《财政部各地监管局内部控制办法》以及各专项内控管理办法，认真学习我局内控操作规程和各项内部管理制度，促进财政监管工作不断走向科学化和规范化。三是抓好局内研讨交流，促进形成各岗位人员深度参与、群策群力齐抓共管的良性局面，切实增强贯彻落实内控制度的思想自觉、行动自觉。四是结合警示教育周主题教育活动，强化内控意识和风险意识，加强树立内控责任意识。

　　二、在规范长效上着力，推动制度保障不断强化

　　“悬衡而知平，设规而知圆”，建立健全制度规程，编织严密的“防火网”是内控工作高效落实的保障。新疆监管局紧密结合自身工作实际，根据新时代新形势新要求，进一步梳理廉政风险点，形成良好的内控环境和高效顺畅的运转机制，保障组织权力规范有序、科学高效运行。一是健全组织结构，防范管理风险。充实新疆监管局内部控制委员会职责，充分发挥内控办公室作用，加强对内控工作的指导和监督。同时，将内控工作细化到业务工作节点中，提高业务工作质量，防范化解风险隐患。二是坚持因地制宜，完善制度规程。对标财政部制定印发的《行政事业单位内部控制规范（试行）》等规定，结合本地工作实际，建立健全各项内部工作制度和操作规程，明确各处室和岗位的内控职责，梳理工作流程，规范监管标准及行为。三是突出需求牵引，优化制度设计。随着财税体制改革的推进、政策的调整、职能的变化，及时优化内控组织架构和制度体系建设，进一步规范内部权力运行，稳步推动内控工作再上新台阶。

　　三、在狠抓执行上着力，推动主体责任落实落细

“无谋不行，无行不达”，内控制度的执行落实需要绵绵用力，久久为功，切实将责任意识落到实处。新疆监管局充分发挥三级内控架构的组织领导作用，以强化制度有效落实为目标，多措并举，构建全覆盖的制度执行监督机制，把制度执行贯穿到工作全过程，注重内控成果运用，切实提高内控管理水平，有效保障各项工作平稳推进。一是加强日常风险防控，及时处理风险隐患。针对我局重点工作和年度工作计划，密切跟踪相关财税政策落地实施情况，加强业务经办处室、分管局领导和局主要负责人分级审核制度，强化内部日常风险提示，对操作人员出现风险隐患的苗头性、共性问题，早提醒、早制止、早纠正，做到关口前移，防微杜渐，促进内控工作从“立规矩”向“见成效”转变。二是做好内控自评工作，提升内控考评实效。结合我局年度考核工作安排，善用年终综合考评，查找内控工作不足，聚焦工作短板弱项，以评促改、以改促优，不断促进内控与考评工作融合发展。三是强化痕迹化管理，提高内控管理水平。依托综合管理平台，通过设置专人账号、划分岗位权限、设定限办时间、滚动播放保密提示等将内控制度要求落实到平台日常运行中，根据业务性质与特点分级授权、层层审批，实现流程可追、时限可知、风险可控、问题可查、责任可究。

内控管理师（ICM）”着力解决企事业单位内部控制体系建设专业知识不足，内控管理专业人才匮乏的共性问题。